Support méthodologique à adapter au mandat et aux critères applicables. Il ne constitue ni une norme professionnelle ni une validation de mission. Utilisez le cas fictif Alpha ou un exemple anonymisé.
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| Critère | Question de revue | Preuve ou travail attendu |
|---|---|---|
| Mandat et périmètre | Le sujet relève-t-il du mandat ? Ses limites sont-elles explicites ? | Mandat, lettre de mission, exclusions motivées. |
| Objet et organisations | Le sujet est-il distingué des entités concernées ? | Fiche d’objet, carte des acteurs et interfaces. |
| Objectifs et risques | Quels résultats sont menacés et par quels événements ? | Objectifs documentés, données disponibles, hypothèses de risque. |
| Causes et capacités | Les causes sont-elles testées, plutôt que déduites des seuls symptômes ? | Hypothèses alternatives, entretiens recoupés, tests documentés. |
| Contrôles et critères | Les attentes sont-elles précises et applicables ? | Référence, version, contrôle attendu, procédure de vérification. |
| Constats et preuves | La conclusion est-elle soutenue par des travaux suffisants ? | Échantillon justifié, pièces référencées, limites, revue contradictoire adaptée. |
| Priorisation | La décision tient-elle compte des obligations et des ressources ? | Motifs d’inclusion ou de report, arbitrage documenté. |
| Actions et résultats | Les mesures traitent-elles les causes et produisent-elles un effet observable ? | Responsable, délai, indicateur, preuve de réalisation et preuve de résultat. |
Appréciation proposée pour chaque critère : documenté / à compléter / non applicable avec justification. Aucun score global ni seuil de certification n’est prescrit.
Dupliquez cette feuille pour chaque question d’audit.
Dupliquez cette feuille pour chaque action. La gestion porte l’exécution ; l’audit conserve son rôle indépendant selon son mandat.